6家私募机构被中基协纪律处分 信披、备案等领域问题多发

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日前，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布了6张针对私募机构的纪律处分决定书或纪律处分复核决定书。其中，深圳建泓时代、上海百瑞、中金创新（北京）资产、中金创新（北京）国际、深圳市润石、深圳前海金万鸿共6家机构因违反合同约定的投资范围进行投资等行为，被警告或暂停受理私募基金产品备案等。

具体来看，知名私募机构深圳建泓时代因未及时向投资者履行信息披露义务、内控管理存在缺陷等，被处以警告。根据中基协发布的纪律处分决定，深圳建泓时代在“建泓7号“跌破止损线时，存在未及时向投资者披露基金重大信息的情形，违反相关规定。

值得注意的是，去年8月，深圳建泓时代曾因产品净值在两年内大涨43倍引发行业关注。当时，该公司对外表示，是“因为把握住了短线机会”使得净值暴涨。

此外，上海百瑞被警告，并暂停受理其私募基金产品备案六个月；中金创新（北京）资产、中金创新（北京）国际被取消会员资格、暂停受理私募基金产品备案；深圳市润石、深圳前海金万鸿被撤销管理人登记。

今年以来，监管持续发力私募行业监管，促进行业健康规范发展。据记者不完全统计，8月以来已有超20家私募机构接到中基协发布的纪律处分决定书或复核决定书，受到警告、公开谴责、私募产品备案暂停、取消会员资格甚至撤销管理人登记等不同程度的处罚。

从处分原因来看，上述私募机构在信息披露和备案方面存在的问题最为明显。其中，信息披露方面，领睿资产未按规定向投资者披露基金投资与费用承担情况、未向协会报告重大事项、未更新股东发生变更的信息，还存在未向投资者披露重大事项的问题。领睿资产旗下2只在管产品通过关联方出资，依约定购入指定债券，但未向投资者进行充分、明确披露，因此该机构被取消会员资格，另暂停其私募基金产品备案6个月。

晟孚投资旗下1只在管产品在引入两名新机构投资者时，未就增加其他投资者并投向其他特定债券的事项履行信息披露义务。该机构被予以警告，另暂停其私募备案12个月。此外，上海建顺、上海鑫绰、北京磐晟、弘坤资产、福建摩方、嘉富诚资产也存在信息披露义务履行不到位的问题。

备案方面，部分私募机构则因备案缺失、登记有误等问题受罚。例如，北京磐晟旗下4只在管产品存在对外募集行为，但产品募集完成后未按规定向协会备案。该机构被公开谴责，另暂停受理其私募备案12个月。而鸿坤资产、福建摩方、嘉富城资本、南京安赐也存在类似违规行为。

除此之外，还有部分是机构因“违规向投资者承诺收益”和“委托无资质机构参与私募业务”而受罚。例如，北京磐晟、陆羽基金、燕园基金、华物投资等私募机构存在违规向投资者承诺保本保收益的问题。燕园基金、华物投资均受到了取消会员资格、撤销管理人登记的处罚。华物投资、晟孚投资委托了无基金销售业务资格的机构募集基金。上海鑫绰、米多资产委托了无基金销售业务资格的机构销售、推介私募，均被取消会员资格，并被公开谴责。

此外，嘉富诚资本、嘉富诚资产存在“办公场所不具备独立性”的问题，被公开谴责。南京安赐、领睿资产存在“不按要求配合协会自律检查”的问题，被取消会员资格。

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